Сторінка
22

Ринок цінних паперів та його роль у формуванні інвестиційного потенціалу регіону

Порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється в такій послідовності:

- надання документів, необхідних для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів;

- розгляд документів в Комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- прийняття рішення про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів чи про відмову її проведення;

- видача свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів.

Для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

- заяву про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, яка складається у довільній формі із зазначенням загальної суми емісії, номінальної вартості сертифіката, категорії і кількості сертифікатів, юридичної адреси емітента, номера телефону емітента;

- копію рішення про державну реєстрацію емітента;

- нотаріально засвідчену копію статуту емітента;

- копію рішення вищого органу інвестиційної компанії про заснування взаємного фонду та випуск інвестиційних сертифікатів;

- затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, яка підлягає обов’язковому опублікуванню у пресі;

- нотаріально засвідчену копію договору інвестиційного фонду з інвестиційним керуючим та номер і дату видачі йому дозволу на здійснення діяльності щодо випуску і обігу цінних паперів;

- нотаріально засвідчену копію договору з аудитором або аудиторською фірмою;

- нотаріально засвідчену копію депозитного договору з депозитарієм;

- звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів.

До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів повинні бути включені ще такі дані:

1. відомості про інвестиційний фонд чи інвестиційну компанію, а саме:

- повне і скорочене найменування інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- організаційно-правова форма інвестиційного фонду чи компанії;

- тип інвестиційного фонду або взаємного фонду інвестиційної компанії (відкритий, закритий);

- зміст інвестиційної декларації, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України “Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії” від 19.02.1994 р. № 55/94;

2. дані про емісію інвестиційних сертифікатів:

- сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія на початок продажу;

- день початку продажу;

- запланований курс одного інвестиційного сертифіката на початок продажу;

- максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;

- обмеження на придбання інвестиційних сертифікатів для окремих категорій юридичних осіб;

- перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами.

3. відомості про засновників, зокрема:

- повне найменування та організаційно-правова форма із зазначенням місцезнаходження – для юридичних осіб; прізвища, імена, по-батькові; паспортних даних – для фізичних осіб;

- розмір частки кожного засновника в статутному фонді (у відсотках);

4. органи управління:

- прізвища, імена та по-батькові членів спостережної ради інвестиційного фонду, або керівника інвестиційної компанії, їх паспортні дані;

- їх частка в статутному фонді інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- перелік усіх посад членів Спостережної ради інвестиційного фонду або керівників інвестиційної компанії, які займаються на даний час чи займалися ними за останні 3 роки, в тому числі поза органом управління емітента.

5. відомості про інвестиційного керуючого інвестиційного фонду:

- повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації;

- банківські реквізити;

- склад засновників;

- номер і дата видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладена угода на управління;

- частка в статутному фонді емітента;

- перелік осіб, які контролюються або знаходяться під контролем інвестиційного керуючого.

6. відомості про депозитарій інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії:

- повне найменування, місце знаходження, номер і дата державної реєстрації депозитарія;

- банківські реквізити;

- склад засновників;

- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладений депозитний договір;

- права власників інвестиційних сертифікатів.

7. відомості про аудитора фонду:

- повне найменування і місце знаходження аудитора, для фізичних осіб – прізвище, ім’я та по-батькові і адреса аудитора із зазначенням номера та дати видачі ліцензії на право ведення аудиторської діяльності.

Відповідальність за достовірність представлених в інформації даних несе емітент. Орган, який здійснює реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, не несе відповідальності за достовірність інформації, представленої для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.

Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів, незалежно від суми емісії, здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України. Реєстрація повинна бути проведена не пізніше 30 днів з моменту подання необхідних документів. Орган, який реєструє випуск інвестиційних сертифікатів, зобов’язаний перевірити відповідність поданих емітентом документів вимогам законодавства України.

Відмова в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів може бути в разі порушення встановлених правил реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів або невідповідності поданих документів вимогам законодавства.

При реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітенту присвоюється реєстраційний номер. Після реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітенту видається Свідоцтво про реєстрацію інвестиційних сертифікатів.

Реформування власності супроводжується структурною перебудовою економіки і викликає створення фондового ринку як складової частини ринкових відносин, що забезпечує вільний перелив коштів у формі цінних паперів.

Реалізація прав власності громадян України значною мірою залежить від ефективності роботи суб’єктів підприємницької діяльності, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, де перерозподіляють фінансові ресурси за допомогою цінних паперів та організаційного, інформаційного, консультаційного, технічного та іншого обслуговування випуску та обігу цінних паперів, що є, як правило, винятковим або переважним видом діяльності.